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SEC:SEC是什么意思?美国的证券市场管理体制有什么特点?

         什么是SEC ?第一个意思:SEC英文全称the U.S. Securities and Exchange Commission,美国证券交易委员会,美国证券交易监督委员会, 美国证监会。
SEC是什么意思

         美国根据1934年《证券交易法》设立的负责美国证券业所有相关部门法规的监督和管理的机构,它的主要目的是为投资者提供最大的保护及最小的证券市场干预,设法建立一个投资信息系统,一方面促成投资者作出正确的投资选择,引导投资方向;另一方面利用市场投资选择把发行量低、超过市场资金供给承受能力的证券发行排斥于市场之外。

 
        SEC有5名成员,全部由总统任命,参议员批准,任期5年,委员全属专职,不得兼任其他公职,也不得直接或间接从事证券交易。委员会中推选一人为主席,负责与总统联系,SEC直接对国会负责,每年须就全国证券市场的情况和对证券法的执行情况,向国会提交书面报告。
 
        SEC把全美国分为九个区,每个区设分委员会,负责执行和落实管理政策和管理措施。SEC对州际证券发行、证券交易所、证券商、投资公司、投资顾问等依法进行全面管理,权限广泛,包括:立法权、行政解释权、调查权、民事和行政制裁权以及刑事追诉建议权。
 

        美国的证券市场管理体制有什么特点?
 
          1)实行高度的集权式管理。
 
          SEC管理和控制着联邦级证券交易所(即经申请在SEC注册, 可以进行全国性以及世界性证券交易的证券市场),这些交易所在管理和组织证券交易、制定各自的规章制度等方面,必须无条件地服从SEC的管理。SEC还通过对全国证券商协会的控制,监督和管理场外证券市场;
 
           2)美国证券管理机关享有极大的权限和极高的权威。
 
         SEC集立法、执法和准司法权于一身,权限广泛,可以独立行使职权,同时,SEC直属总统,直接对国会负责。SEC使职权不受其他政府部门的干涉,只需在其预算、立法等事项上应同有关部门协调。

本文标题: SEC:SEC是什么意思?美国的证券市场管理体制有什么特点?

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